Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве

В ситуации, когда есть неисполненное решение суда, перед генеральным директором и юристом истца сегодня уже не стоит вопрос подавать или не подавать заявление о банкротстве ответчика. Конечно подавать! Ведь для этого есть две взаимосвязанные причины.

Причина 1 – если у компании-должника есть активы или ведется реальная хозяйственная деятельности, то заявление о банкротстве может ускорить процедуру возврата долга.

Ведь собственник такого бизнеса не собирается его закрывать из-за долга Вам (конечно если сумма долга не превышает стоимость бизнеса должника).

Причина 2 – даже если Причина 1 «не сработала» и должник все еще не спешит рассчитаться по своим долгам, существует реальная возможность привлечь к субсидиарной ответственности не только саму компанию, но и ее участников (учредителей), директоров и иных контролирующих лиц как и в уже инициированной процедуре банкротства, так и не проходя длительный и затратный процесс банкротства.

Кого можно привлечь к субсидиарной ответственности

В статье 61.10 Закона о банкротстве вы не найдете исчерпывающего списка контролирующих должника лиц (далее – КДЛ). В части первой этой статьи содержится лишь определение КДЛ — физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника.

Здесь же указаны сроки в течение которых лицо может считаться КДЛ – три года до возникновения признаков банкротства, а также время после возникновения признаков банкротство до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом.

Список лиц, которые точно являются КДЛ и могут быть привлечены к субсидиарной ответственности приведен в части четвертой это же статьи:

•  руководитель должника (включая ликвидатора), член исполнительного органа (включая ликвидационную комиссию);
•  участник или акционер Общества-должника, имеющий во владении более 50% акций (долей в уставном капитале);
•  бенефициар общества (реальный владелец бизнеса).
• При этом, в силу части 5 этой же статьи иные лица также могут быть признаны судом контролирующими должника.

Основания привлечения к субсидиарной ответственности

Два основания наступления субсидиарной ответственности указанных лиц установлены статьей 61.11 — Субсидиарная ответственность за невозможность полного погашения требований кредиторов и статьей 61.12 — Субсидиарная ответственность за неподачу (несвоевременную подачу) заявления должника Закона о банкротстве.

Первое основание.  Согласно статье 61.11 Закона о банкротстве субсидиарная ответственность наступает, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица.

При этом пункт 12 этой же статьи предусматривает возможность привлечь к ответственности контролирующее должника лицо также в случае, если производство по делу о банкротстве прекращено в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве.

Второе основание. Согласно статье 61. 12 Закона о банкротстве наступает субсидиарная ответственность за неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд (созыву заседания для принятия решения об обращении в арбитражный суд с заявлением должника или принятию такого решения) в случаях и в срок, установленные статьей 9 Закона о банкротстве.  При этом ответственным является лицо, на которое возложена обязанность по созыву заседания для принятия решения о подаче заявления должника в арбитражный суд, и (или) принятию такого решения, и (или) подаче данного заявления в арбитражный суд.

Право на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве

Статья 61.19 Закона о банкротстве устанавливает порядок рассмотрения заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве.

Часть 1 указанной статьи предусматривает, что правом на подачу заявления по первому основанию (ст. 61.11 — субсидиарная ответственность за невозможность полного погашения требований кредиторов) Закона о банкротстве обладают те же лица, которые имеют право на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве, то есть:

• кредиторы по текущим обязательствам,
•  кредиторы, чьи требования были включены в реестр требований кредиторов,
• кредиторы, чьи требования были признаны обоснованными, но подлежащими погашению после требований, включенных в реестр требований кредиторов,
• заявитель по делу о банкротстве в случае прекращения производства по делу о банкротстве (по основанию отсутствия финансирования) до введения процедуры, применяемой в деле о банкротстве,
• уполномоченный орган в случае возвращения заявления о признании должника банкротом.

Часть 5 этой же статьи предусматривает, что заявление о привлечении к субсидиарной ответственности по второму основанию (ст. 61.  субсидиарная ответственность за неподачу (несвоевременную подачу) заявления должника) также может быть подано после прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве. Однако в этой норме не содержится перечень лиц, которые могут обратиться в суд с таким заявлением.

Системное толкование норм Закона о банкротстве позволяет сделать вывод, что перечень является аналогичным указанному выше.

Наибольший интерес для нас представляет закрепленное в статье 61. 19 Закона о банкротстве право заявителя по делу о банкротстве, подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности, в случае прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве (до введения процедуры, применяемой в деле о банкротстве).

 Ведь наиболее безнадежное положение при взыскании долга (до введения в Закон о банкротстве в 2017г. разбираемых нами поправок) было у взыскателя, долг перед которым был единственным у компании -должника.

В таком случае при подаче заявления о банкротстве и последующем прекращении дела о банкротстве в связи с отсутствием у должника каких-либо активов и средств на финансирование процедуры, взыскатель оставался ни с чем.

Теперь ситуация меняется кардинальным образом.

Если суд прекратил производство на стадии проверки обоснованности заявления о банкротстве на основании абзаца восьмого пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве, то есть в силу отсутствия средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему (ну нет у должника активов и средств!), то у взыскателя появляется право подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности участника (учредителя), директора и других КДЛ вне рамок дела о банкротстве. Иными словами, появляется реальная возможность «переложить» долг компании-пустышки, на физических лиц (учредителей, директора) или на юридических лиц (материнские компании), учредителей компании-должника.

Такое заявление подается в тот же суд, который рассматривал заявление о банкротстве и будет рассмотрено как обычный иск в силу прямого указания части 5 ст. 61.12 Закона о банкротстве.

Более того, в рассматриваемом случае наш взыскатель обладает эксклюзивным правом на подачу заявления, то есть иные лица, у которых есть требования к должнику (даже подтвержденные судебным решением) не привлекаются к участию в деле, поскольку не обладают таким правом.

Итоги и практическое применение

Согласно проанализированным нормам Закона о банкротстве, основными условиями привлечения контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве являются:

• наличие судебного решения о присуждении сумм;
• наличие прекращенного производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения расходов на проведение процедур банкротства;
• статус первого заявителя по делу о банкротстве.

Практическое применение механизма субсидиарной ответственности вне дела о банкротстве может быть реализовано в несколько этапов в сроки от 6 месяцев до 1,5 лет.

Этап 1 (срок от 1 до 3 мес. после вступления решения в законную силу)

У взыскателя на руках есть судебное решение, вступившее в законную силу, и (или) исполнительный лист.

При этом Должник:

• уклоняется от исполнения решения и не платит, при этом активно противодействует службе судебных приставов в принудительном взыскании и продолжает вести хозяйственную деятельность;
• уклоняется от исполнения решения и не платит, при этом не ведет хозяйственную деятельность, но имеет активы, которые передал в пользование свои аффилированным структурам и продолжает извлекать из них доход (возможно через подставных лиц);
•  является компанией-пустышкой, то есть фактически прекратил хозяйственную деятельность, обороты по счетам отсутствуют, не имеет активов, а служба судебных приставов вернула исполнительный лист в связи с невозможностью найти должника (его имущество) или в связи с отсутствием у должника имущества (подпункты 2 и 3 пункта 1 статьи 46 Закона об исполнительном производстве). А собственник компании-должника, возможно, продолжает вести бизнес, через другие подконтрольные ему структуры.

Этап 2 (срок рассмотрения заявления от 1 до 3 мес)

Взыскатель обращается в арбитражный с заявлением о банкротстве.  На этапе проверки заявления суд устанавливает невозможность финансирования расходов на проведение процедуры банкротства и прекращает производство по заявлению.

Этап 3 (от 3 мес. до 1,5 лет)

Взыскатель обращается в арбитражный суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности КДЛ. Суд рассматривает заявление и выносит решение об удовлетворении или об отказе в удовлетворении заявления. В случае успешного разрешения дела в пользу взыскателя суд выдает исполнительный лист.

Также, надо учитывать, что на любом этапе должник может найти возможность рассчитаться с взыскателем или предложить мировое соглашение, не дожидаясь подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, с целью этой самой ответственности избежать.

Источник: https://zakon.ru/Blogs/privlechenie_k_subsidiarnoj_otvetstvennosti_uchreditelya_i_direktora_bez_bankrotstva_kompanii/80643

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности: сроки

Решения должностных лиц могут повлечь банкротство компании. Если у виновного недостаточно собственности для удовлетворения требований кредиторов, имеет место подача заявления о привлечении ответчика к субсидиарной ответственности.

Правовое регулирование

Содержание и формат такового заявления определяется ст. 125 АПК. На любом этапе разорения организации бумагу имеют право подать (согласно ст. 61.14 закона «О банкротстве») следующие лица:

1. Арбитражный управляющий, объявленный судом.
2. ФНС, представители прокуратуры.
3. Конкурсные кредиторы.
4. Представитель от сотрудников разорившейся компании.

При окончании конкурсного производства, прекращении судебного разбирательства, ввиду нехватки средств у должника, заявление подается кредиторами, не заявленными Единым реестром. В такой ситуации инициаторами имеют право выступать и бывшие трудящиеся в фирме-банкроте, которым не выплатили обещанную зарплату при ликвидации.

Процедура подачи иска

Предоставление заявления суду происходит по следующему порядку:

1. Истец собирает документацию, подтверждающую, что решение контролирующего лица оказывало влияние на судьбу фирмы-должника.
2. Составляется стандартный иск о привлечении к ответственности, вносится пошлина.
3. Копии заявления направляются ответчику и другим участникам производства.
4. Документация подается арбитражному суду по местонахождению ответчика.
5. Судебной инстанцией выносится определение о принятии иска.
6. Начинается производство по поводу субсидиарной ответственности.
7. Ответчиком составляется, предоставляется суду отзыв на исковое заявление.

Подача бумаги суду производится по получении уведомления о доставке ксерокопии иска контролирующему лицу (ответчику). Если она составлена в соответствии с требованиями ст. 125 АПК, а вся необходимая документация представлена в полной мере, юридически правильна, в продолжение 5 дней судья выносит определение. Оно выступает основанием для начала разбирательства.

Прямая обязанность ответчика – составить и написать отзыв на иск.

Содержание заявления

Иск о привлечении к субсидиарной ответственности (образец) содержит в себе:

1. Наименование судебной инстанции, куда направляется бумага.
2. Контактные данные физического лица-истца: ФИО, паспортная информация, адрес проживания и регистрации. Для организаций – полные реквизиты (номер в ЕГРЮЛ, ИНН и пр.).
3. Лаконичное, но емкое изложение обстоятельств дела.
4. Сумма искового заявления.
5. Список законных доказательств своей позиции.
6. Перечень приложенных документов, удостоверяющих слова истца.
7. Упоминание о безуспешном досудебном урегулировании проблемы.
8. Личная подпись, дата составления.

Важная часть документа – описание обстоятельств. Необходимо кратко, в хронологическом порядке описать события, что привели компанию к банкротству. Они обязательно связаны с решениями директора:

• заключениями невыгодных сделок;
• подписаниями бесполезных договоров;
• нерациональной реорганизацией, объединением дочерних звеньев;
• выдачей некомпетентных рекомендаций;
• зловредным лоббированием контрактов и пр.

Каждому описанному действию истцом дается объективная оценка – каким образом поступки, решения руководителя повлияли на последующую несостоятельность фирмы.

В тех случаях, когда у ответчика не было прямых законных полномочий влиять на судьбу компании, доказывается зловредное воздействие посредственными путями (к примеру, через родственников-ответственных лиц). Истец доказывает:

• наличие неформальных скрытых связей;
• выгоду, обретенную ответчиком от банкротства и связанных с ним событий;
• связь действий второй стороны с убытками, понесенными кредиторами.

В таких случаях весомыми доказательствами будет не только официальная документация, но и свидетельские показания, электронные письма, почтовая переписка, записи телефонных переговоров и пр.

Любой иск завершается мотивированной, четкой и однозначной просьбой к суду. В данном случае – признать руководителя ответственным за убытки кредиторов и взыскать с него сумму, указанную в заявлении, в пользу истцов.

Это нужно знать: Изменения в законе о субсидиарной ответственности

Документы

Для подтверждения заявления требуется:

1. Физическим лицам – ксерокопия паспорта, юридическим – свидетельства ЕГРЮЛ.
2. Почтовые уведомления о направлении копий иска всем сторонам разбирательства.
3. Квиток о внесении пошлины.
4. Бумаги, удостоверяющие попытки досудебного решения проблемы.
5. Свидетельства, подтверждения каждого из фактов, изложенных в документе.

Может потребоваться дополнительная документация:

1. От кредиторов – выписки из реестров требований.
2. От управляющих – заверенная копия судебного постановления по их назначению.
3. От представителя трудящихся фирмы-должника – выписка из протокола общего собрания сотрудников.
4. При подаче иска вне разбирательств по банкротству – копии кредитных соглашений, удостоверяющих наличие обязательств перед кредиторами.

Подтвердить упомянутые в бумаге факты возможно следующим:

• ксерокопии приказов привлекаемого руководителя;
• докладные, служебные записки;
• бухгалтерская документация;
• письменные рекомендации контролирующего работника по условиям контрактов, сделок, ликвидации.

Неформальные отношения ответчика с должностными ответственными лицами констатируются удостоверениями родства из ЗАГСа.

Факт попытки досудебного урегулирования подтверждается копией требования к ответчику, письменного ответа на него.

Сроки и пошлина

П. 5 ст. 61.13 ФЗ «О банкротстве» предписывает, что заявление допустимо подать в течение 3-х лет с момента, когда истцу стали открытыми (или должны стать известными) факты, подтверждающие влияние ответчика на события, повлекшие компанию-должника к банкротству.

Размер госпошлины в отношении исков не фиксирован:

1. Зависит от суммарной величины всех претензий кредиторов.
2. Связан с частью финансовых претензий, относящихся к действиям ответчика.

От суммы иска устанавливается величина пошлины:

1. До 100 тыс. рублей – 4%, но не менее 2 тыс. руб.
2. 100-200 тыс. рублей – 3% + 4 тыс. руб.
3. 200 тыс.-1 млн рублей – 2% + 7000 руб.
4. 1-2 млн рублей – 1% + 23 тыс. руб.
5. Более 2 млн рублей – 0,5 % + 35 тыс. руб.

Наибольший возможный объем – 200 тыс. руб.

Арбитражная дополнительная пошлина:

• Для частных лиц – 300 р.
• Для организаций – 6000 р.

Пошлина вносится, если требования истца не только денежные, но и правовые.

В какой момент можно подать заявление

Иск можно подать в продолжение 3-х лет после следующих событий:

1. Признание организации-должника обанкротившейся.
2. Прекращение судебного производства о банкротстве (по любой из причин).
3. Возвращение иска о банкротстве, поданного налоговым органом.

По российским законам ответчик привлекается к субсидиарной ответственности в продолжение 10 лет с момента зловредных действий (или бездействия), повлекших банкротство.

Как и куда подавать

Заявление подается на определенных этапах процедур банкротства. По субсидиарной ответственности вторая сторона отвечает только при неимении у нее личной собственности для расплаты с кредиторами. Суд к тому этапу должен перейти со стадии наблюдения на стадию реализации имущества должника (с нахождением ее конечной цены).

Заявление направляется во время прохождения должником процедур по делу о банкротстве. Его подают в арбитражный суд по месту пребывания ответчика.

Источник: https://bankrotof.net/dokumenty-i-dogovora/zayavlenie-o-privlechenii-k-subsidiarnoj-otvetstvennosti/

Как правильно составить и подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя должника?

Субсидиарная ответственность наступает у руководителя фирмы должника и иных лиц, которые могли повлиять на принимаемые должником решения, приведшие фирму к банкротству, если собственности должника недостаточно для погашения всех претензий кредиторов и покрытия судебных расходов.

Правовое регулирование

Статья 125 АПК РФ определяет форму и содержание заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, а ст. 61.14 закона о банкротстве устанавливает, что такое заявление на любой стадии банкротства могут подать следующие лица:

• назначенный судом арбитражный управляющий;
• конкурсные кредиторы;
• избираемый представитель работников фирмы должника;
• прокуратура или ФНС.

Если конкурсное производство окончено, или дело прекращено из-за нехватки денег на судебные издержки, то заявление также вправе подавать кредиторы, чьи требования не заявлены в Едином реестре, а также инициатор возбуждения дела о банкротстве и бывшие сотрудники фирмы должника, которым не выплатили все зарплатные долги.

Процедура подачи иска

Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности происходит в следующем порядке:

1. Заявитель собирает документы и доказательства влияния контролирующего лица на должника.
2. Составляется заявление и оплачивается госпошлина.
3. Копии заявления рассылаются ответчику и иным участвующим в деле лицам.
4. Документы и заявление подаются в арбитражный суд по месту нахождения ответчика.
5. Суд выносит определение о принятии заявления.
6. Возбуждается производство о субсидиарной ответственности.
7. Контролирующее лицо (ответчик) составляет и направляет в суд отзыв на заявление.

Заявление подается в суд после получения уведомления о вручении копии иска ответчику.

Если заявление составлено в соответствии с правилами ст. 125 АПК РФ, и поданы все нужные документы, судья в течение 5 дней выносит определение, которое является основанием для возбуждения дела.

Важно учесть, что составление отзыва на заявление является обязанностью ответчика по делу о субсидиарной ответственности (ст. 61.15 закона 127-ФЗ).

Содержание заявления

В заявлении должны быть следующие пункты:

• наименование судебного органа;
• ФИО, адрес и паспортные данные заявителя (для юрлиц – номера ЕГРЮЛ, ИНН и другие реквизиты);
• описание обстоятельств дела;
• сумма иска;
• перечень доказательств;
• список прилагаемых документов;
• сведения о попытках досудебного урегулирования конфликта;
• дата и подпись.

При описании обстоятельств дела в хронологическом порядке излагаются события, порождаемые действиями контролирующего должника лица – подписание договоров, заключение сделок, выдача рекомендаций и лоббирование сделок, объединение или реорганизация дочерних структур, назначение на руководящие должности и т. д. Для каждого описанного в заявлении действия ответчика нужно обосновать, как и в каком размере такое действие повлияло на несостоятельность должника.

Если ответчик не имеет прямых юридических полномочий в фирме должника, а влияет на него опосредованно (через родственные контакты и т. д.), то истцу нужно доказать наличие неформальных связей, выгоду, получаемую ответчиком, и ее связь с причиненным правам кредиторов ущербом.

Далее излагается просьба к суду признать контролирующего субъекта ответственным за неудовлетворенные требования кредиторов и взыскать сумму иска в их пользу.

Документы

К заявлению прилагаются следующие документы:

• уведомления о вручении копии иска сторонам;
• копия паспорта – для физлиц, копия свидетельства из ЕГРЮЛ – для организаций;
• квитанция об оплате судебной пошлины;
• справки и документы, подтверждающие изложенные заявителем факты;
• справки, подтверждающие попытки урегулировать процесс до обращения в суд.

Кредиторы также подают выписки из реестра требований, а если заявление подается вне дела о банкротстве – копии кредитных договоров, подтверждающих обязательства должника. Управляющие прилагают копию постановления суда о своем назначении, а представитель работников должника – выписку из протокола собрания работников.

К документам, подтверждающим изложенные факты, могут относиться копии приказов руководства фирмы должника, служебные и докладные записки, бухгалтерские документы, справки о родстве из ЗАГСа, а также письменные рекомендации по условиям сделок, совершенных от имени должника.

Подтвердить наличие досудебных действий может письменное требование к ответчику и ответ на него.

Сроки и пошлина

Согласно п. 5 ст. 61.14 закона о банкротстве, заявление о субсидиарной ответственности может подаваться в течение 3 лет с момента, когда заявителю стали известны или должны были стать известны факты, свидетельствующие о влиянии ответчика на деятельность фирмы должника, приведшей к банкротству. При этом заявление подается не позднее, чем через 3 года после любого из следующих событий:

• признания должника банкротом;
• прекращения дела о банкротстве по любой причине;
• возврата заявления о банкротстве (для заявителя – налогового органа).

Ответчик может быть привлечен к субсидиарной ответственности не позднее 10 лет с момента совершения действий или бездействия, негативно повлиявших на деятельность фирмы должника.

Госпошлина зависит от величины искового требования – суммы всех неудовлетворенных претензий кредиторов или части таких претензий, возникших по вине контролирующего должника субъекта. Зависимость размера пошлины от цены иска:

• если иск до 100000 рублей, пошлина составит 4% (не менее 2000 рублей);
• 100001-200000 – 4000 рублей плюс 3% от суммы иска свыше 100000 рублей;
• 200001-1000000 – 7000 рублей плюс 2% от суммы свыше 200000 рублей;
• 1000001-2000000 – 23000 плюс 1% от суммы свыше 1000000 рублей;
• свыше 2000000 – 35000 плюс 0,5% от суммы свыше 200000 рублей.

Максимальный размер госпошлины составит 200000 рублей. Следует учитывать, что если требования заявителя не ограничиваются финансовыми, а содержат правовую составляющую, то нужно уплачивать дополнительно арбитражную пошлину – 300 рублей для физлиц и 6000 рублей для организаций.

Источник: https://zakonguru.com/bankrotstvo/yuridicheskix-lic/iskovoe-zaavlenie.html

Заявление о привлечении директора к субсидиарной ответственности при банкротстве

В данной статье речь пойдёт о событиях, когда для погашения обязательств обанкротившегося предприятия, в рамках обособленного спора при банкротстве, заинтересованными лицами подается заявление о привлечении директора к субсидиарной ответственности.

В данном случае, необходимо сказать, что осуществление такой меры восстановления справедливости является правом кредиторов. Они могут, воспользоваться им или нет. При этом данное право может востребовано в определённый законодательством момент.

Как правильно распорядиться правом привлечения директора к субсидиарной ответственности? Об этом и пойдёт речь в нашей статье. Читайте внимательно.

Субсидиарная ответственность директора по долгам ООО

Возможность привлечь директора к выплатам, которые нужно было осуществить предприятию, которым он руководил, установлена на законодательном уровне. Справедливо это или нет, вопрос спорный.

Однако решение будет приниматься в ходе судебного заседания. При этом для принятия такого решения, должны произойти некоторые события, после которых будут созданы все необходимые условия, наличие которых требуется законодательством. Соблюдение законности в данном случае неоспоримо.

К условиям, которые будут являться необходимыми нужно отнести:

1. У предприятия выявлена недостаточность материальных ресурсов для выполнения обязательств.
2. В отношении компании – должника возбуждено дело о банкротстве.
3. Судебный процесс находится в стадии конкурсного производства.
4. Виновно-совершенные действия директора, после которых у предприятия образовались неподъемные долги.
5. Наличие заявления от заинтересованной стороны с ходатайством о привлечении генерального директора к субсидиарной ответственности.

Кто вправе писать заявление

Как уже было сказано выше, заявление может поступить от заинтересованной стороны. Конечно, данный термин нуждается в расшифровке. Так, как, заинтересован, может быть, кто угодно.

На этот счёт законодатель предусмотрел несколько вариантов:

1. Учредитель общества.
2. Лица, имеющее право требовать погашения долгов. То есть законные представители предприятий – кредиторов.
3. Конкурсный управляющий.
4. Уполномоченный государственный орган.

Перечисленные субъекты могут проявлять инициативу, направленную на привлечение директора к субсидиарной ответственности. Судебная практика, распространена в разрешении таких вопросов.

Однако следует упомянуть и том, что суд очень внимательно изучает все обстоятельства, имеющие отношение к делу. Это – виновность привлекаемого к ответственности, деяния, совершённые им. Часто, суды отказывают по таким требованиям.

Основная причина, недоказанность причастности директора к событиям, которые способствовали банкротству предприятия. Для повышения шансов добиться успеха, лучше обратиться за помощью в юридическую фирму.

В какой момент можно подать заявление

• Подача заявления напрямую связана с недостаточностью у предприятия активов, для исполнения обязательств, погашения долгов, в том числе и обязательных платежей перед кредиторами.
• Данное обстоятельство может быть выявлено только после того, финансового анализа деятельности предприятия и определения конкурсной массы.
• В случае если финансовых средств или других материальных ценностей достаточно, то производству по заявлению прекратят, так как, в таком случае, привлечение к субсидиарной ответственность директора при банкротстве не требуется.
• Исходя из всего вышеизложенного, следует, что заявление, допустимо подать только в ходе процесса конкурсного производства в арбитражном суде.

Опять же, написание заявление требует определённой юридической грамотности. Без профессиональной юридической помощи здесь вряд ли можно обойтись. Позвоните нам и мы поможем разобраться конкретно в вашем случае.

Что должно содержать заявление

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности, образец которого можно скачать с нашего сайта, должно содержать сведения согласно которым, действия директора вред причинили вред кредиторам.

Очень важно составить данный документ правильно без ошибок. В противном случае, оно будет являться «филькиной грамотой».

Мы перечислим только наиболее важные моменты, которые необходимо отразить в заявлении. Вместе с тем и этой информации должно хватить для успешной подготовки и написания заявления.

Итак, текст заявления должен включать в себя:

• данные заявителя;
• информацию, содержащую сведения, о действиях директора, которые привели к несостоятельности предприятия;
• ссылки на различные документы, подтверждающие виновность лица, к которому должна быть применена ответственность по долгам предприятия;
• предмет требования – это непосредственное прошение о привлечении директора к ответственности;
• перечень приложенных документов;
• дата составления и подпись заявителя.

Напомним, что приведённый список содержит в себе указания на моменты, которым стоит уделить повышенное внимание.

Что мы имеем в итоге

1. Для удобства мы решили свести данные, которые содержатся в этой статье, в единое целое.
2. Прежде всего, необходимо подчеркнуть, что вопрос о субсидиарной ответственности, будь то генеральный директор или дело касается привлечения директора обособленного подразделения к субсидиарной ответственности, возможен только при наличии упомянутых выше условий.
3. Вместе с тем, необходимо учитывать, что законодательством установлены определённые лица, обладающие правом инициативы, заявлять такие требования.

Кроме того, возможность подать заявление, существует только в процессе конкурсного производства.

Ну и конечно, необходимо учесть, что к самому заявлению, предъявляются также требования, установленные процессуальным законодательством.

Как видно, привлечение к субсидиарной ответственности вопрос не простой и требует навыков и знаний. Очень неплохо было бы приплюсовать сюда опыт юристов, которые уже имеют за плечами хорошую практику в сопровождении таких дел.

Источник: https://yur-usl.ru/banrstvo-yurlits/zayavlenie-o-privlechenii-direktora-k-subsidiarnoj-otvetstvennosti.html

Вс прояснил порядок рассмотрения заявления о привлечении к субсидиарной ответственности

12 сентября Верховный Суд РФ вынес Определение № 305-ЭС18-15765 по заявлению кредитора о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности, поданному незадолго до завершения конкурсного производства по делу о банкротстве.

В апреле 2017 г. суд признал ООО «ГПСИ» банкротом и ввел в отношении него процедуру конкурсного производства.

Спустя несколько месяцев кредитор общества в лице ООО «Новапорт» (правопредшественник ИП Софьи Гузевой) обратился в суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц на сумму 259 млн рублей.

Через месяц с небольшим в отношении должника завершилось конкурсное производство, и в ЕГРЮЛ были внесены сведения о прекращении деятельности «ГПСИ» в связи с ликвидацией.

Впоследствии Арбитражный суд г. Москвы прекратил производство по делу о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих лиц должника, исходя из ликвидации последнего на момент рассмотрения заявления кредитора.

Суд выявил отсутствие оснований для рассмотрения заявления «Новапорт» по существу в рамках дела о банкротстве, но указал на возможность подачи такого заявления в общеисковом порядке.

Апелляционный суд отменил определение первой инстанции и отправил вопрос на новое рассмотрение. Вторая инстанция исходила из того, что заявление о привлечении к субсидиарной ответственности подано и принято судом к производству до завершения дела о банкротстве, при этом с ликвидацией должника правоспособность его контролирующих лиц не утрачивалась.

В своей кассационной жалобе в Верховный Суд Софья Гузева просила отменить обжалуемый судебный акт, ссылаясь на существенные нарушения норм права.

После изучения материалов дела № А40-70634/2016 Судебная коллегия по экономическим спорам Верховного Суда отметила, что Закон о банкротстве был дополнен главой III.

«Ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве».

Согласно такому нововведению конкурсные кредиторы вправе подать заявление о привлечении лица к субсидиарной ответственности в ходе любой банкротной процедуры, а также вне рамок дела о банкротстве в порядке искового производства.

Высшая судебная инстанция пояснила, что рассмотрение заявления о привлечении к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве осуществляется в случае, если после завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве уполномоченному лицу станет известно о наличии оснований для привлечения к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц.

«Общество “Новапорт” обратилось с заявлением о привлечении к ответственности контролирующих лиц менее чем через полгода после признания должника банкротом, заявление принято судом к рассмотрению до завершения процедуры конкурсного производства.

При таких обстоятельствах последующее завершение дела о банкротстве и внесение записи об исключении должника из ЕГРЮЛ не препятствовало рассмотрению данного заявления по существу, учитывая, что контролирующие должника лица правоспособность сохранили.

Прекращение производства по настоящему заявлению фактически привело к ограничению в праве на судебную защиту (ст. 46 Конституции РФ), что недопустимо», – отметил Суд в своем определении.

В связи с этим Верховный Суд отменил постановление окружного суда и отставил в силе судебный акт апелляции.

«Новое законодательное регулирование ввело не только новые материальные основания для привлечения к субсидиарной ответственности, но также установило новые процессуальные векторы. В частности, установлены новые презумпции, в связи с чем сместилось бремя доказывания отсутствия вины на привлекаемое лицо.

Кроме того, расширен перечень обстоятельств, в которых лицо может быть привлечено к субсидиарной ответственности.

В любом случае процессуальные моменты судами учитываются в качестве малозначительных, когда очевидны иные обстоятельства, подтверждающие виновность привлекаемых к субсидиарной ответственности лиц, особенно в случае, когда соответствующее заявление было сделано своевременно и в рамках процедуры», – отметил эксперт.

В свою очередь, арбитражный управляющий СРО АУ «СЕМТЭК» Сергей Домнин отметил, что озвученная правовая позиция ВС РФ не является новеллой.

«Ранее высшая судебная инстанция указывала, что после ликвидации должника истец (конкурный кредитор) и ответчик (бывший руководитель должника) по обособленному спору о привлечении к субсидиарной ответственности продолжают существовать.

Следовательно, завершение конкурсного производства и внесение в ЕГРЮЛ соответствующей записи не препятствуют рассмотрению апелляционной жалобы заинтересованного лица на судебный акт суда первой инстанции по такому спору (Определение ВС РФ от 7 декабря 2015 г. № 307-ЭС15-5270).

В рассматриваемом деле Суд, по сути, применил ту же самую аргументацию со ссылкой на необходимость обеспечения права на судебную защиту для участников обособленного спора», – пояснил он.

В то же время, по словам эксперта, определение ВС представляет интерес по следующей причине: «Указание Суда на то, что исключение должника из ЕГРЮЛ не препятствует рассмотрению по существу ранее принятого к производству заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, позволит судам обоснованно завершать процедуру конкурсного производства.

Даже в тех ситуациях, когда все мероприятия конкурсного производства выполнены, завершены расчеты с кредиторами, а все процессуальные действия судом прекращены и когда единственным подлежащим выяснению вопросом является вопрос субсидиарной ответственности (убытков), определение его размера и выбор кредиторами способа распоряжения соответствующим правом».

Партнер, руководитель практики банкротства юридической фирмы «Арбитраж.ру» Александр Стешенцев пояснил, что действующая с июля 2017 г.

редакция Закона о банкротстве предусматривает возможность рассмотрения арбитражными судами заявления о привлечении контролирующих должника лиц как непосредственно в деле о банкротстве, так и в порядке искового производства, то есть вне рамок дела о банкротстве.

«При этом, по общему правилу, заявления о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц чаще всего рассматриваются именно в деле о банкротстве.

Возможность “внебанкротного” привлечения к субсидиарной ответственности рассматривается как дополнительный инструмент для кредиторов и уполномоченного органа, применяемый ими в целях защиты своих прав и интересов уже после завершения процедуры конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве», – отметил он.

По словам эксперта, изложенная в определении Суда правовая позиция более чем обоснованна и разумна, поскольку контролирующие должника лица свою правоспособность не утратили, а исключение должника из ЕГРЮЛ не препятствует рассмотрению заявления о привлечении к субсидиарной ответственности по существу.

«Таким образом, заявления, поданные и принятые арбитражным судом в рамках дела о банкротстве до завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве, должны быть рассмотрены по существу в деле о банкротстве.

После завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве кредиторы или уполномоченный орган вправе обратиться в арбитражный суд с иском вне рамок дела о банкротстве», – заключил Александр Стешенцев.

Источник: https://www.advgazeta.ru/novosti/vs-proyasnil-poryadok-rassmotreniya-zayavleniya-o-privlechenii-k-subsidiarnoy-otvetstvennosti/

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности: как составить правильно

Закон о банкротстве не содержит специальных указаний о том, как должно быть составлено заявление о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующего лица. Поскольку это заявление подается в арбитражный суд, к нему предъявляются требования, установленные ст. 125 АПК РФ.

Так, в соответствии с ч. 2 указанной статьи в исковом заявлении должны быть указаны, в частности:

• наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление. Напомним, что заявление о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя должника подается в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве;
• наименование истца и его место нахождения. Если истцом является гражданин, то указывается его место жительства, дата и место  рождения, место работы или дата и место регистрации в качестве ИП. Также необходимо указать номера телефонов, факсов, адреса электронной почты истца;
• наименование ответчика, его место нахождения или место жительства;
• требования к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты;
• обстоятельства, на которых основаны требования, а также доказательства, подтверждающие эти обстоятельства;
• цена иска и размер взыскиваемой суммы;
• перечень прилагаемых документов.

Не стоит забывать, что при направлении заявления в арбитражный суд истец должен направить другим участникам дела копии искового заявления и прилагаемых к нему документов (ч. 3 ст. 125 АПК РФ).

Копии документов, подтверждающих направление указанных материалов участникам дела, в обязательном порядке должны быть приложены к иску (п. 1 ч. 1 ст. 126 АПК РФ).

Помимо этого к исковому заявлению прикладываются (ч. 1 ст. 126 АПК РФ):

• документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
• копия свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или ИП;
• доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;
• выписки из ЕГРЮЛ или ЕГРИП в отношении истца, ответчика и кредитора. При этом нужно учитывать, что такие документы должны быть получены не ранее чем за 30 дней до обращения в арбитражный суд.

Отметим, что в числе документов, которые должны быть приложены к иску, в п. 2 ч. 1 ст. 126 НК РФ значится документ, подтверждающий уплату госпошлины.

Вместе с тем госпошлина при подаче в суд заявления о привлечении к субсидиарной ответственности не уплачивается, поскольку считается, что такое заявление подается в рамках дела о банкротстве и не является самостоятельным иском.

Какие последствия могут возникнуть, если неправильно составить заявление?

При подаче заявления о привлечении к субсидиарной ответственности крайне важно соблюсти описанные выше требования, иначе арбитражный суд оставит заявление без движения и установит срок для устранения нарушений (ст. 128 АПК РФ). Если в этот срок нарушения так и не будут устранены, суд вернет это заявление заявителю без рассмотрения (п. 4 ч. 1 ст. 129 АПК РФ).

На практике ошибки при составлении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности возникают довольно часто.

по делу №А19-10818/10), один из кредиторов обжаловал действия конкурсного управляющего, поскольку тот трижды обращался в Арбитражный суд с одним и тем же заявлением о привлечении бывшего руководителя должника к субсидиарной ответственности и трижды это заявление суд оставлял без движения. При этом конкурсный управляющий дважды не устранял в установленный судом срок обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявлений без движения.

Источник: https://Rykov.group/stati/trebovaniya-kreditora/kak-pravilno-sostavit-zayavlenie-o-privlechenii-k-subsidiarnoy-otvetstvennosti/